Уполномоченный по защите прав предпринимателей в Чувашской РеспубликеОФИЦИАЛЬНЫЙ САЙТ
Орфографическая ошибка в тексте

Послать сообщение об ошибке автору?
Ваш браузер останется на той же странице.

Комментарий для автора (необязательно):

Спасибо! Ваше сообщение будет направленно администратору сайта, для его дальнейшей проверки и при необходимости, внесения изменений в материалы сайта.

Новости » Уполномоченным оказана помощь инвестиционной компании в смягчении административного наказания

10:02 02 декабря 2019 г.

В адрес республиканского бизнес-омбудсмена Александра Рыбакова поступило письменное обращение директора инвестиционной компании из г. Чебоксары с просьбой оказать практическое содействие при рассмотрении дела об административном правонарушении, возбужденном Отделением – Национальным банком по Чувашской Республике Волго-Вятского главного управления Центрального банка РФ по ст. 15.29 КоАП РФ «Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, депозитария, клиринговых организаций, лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов».

 Компании вменялось в вину необеспечение нахождения денежных средств депонентов на отдельном банковском счете в кредитной организации, что противоречило требованиям ст. 7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

 При этом санкции по указанной статье предусматривают жесткую ответственность в виде административного штрафа в размере от 300 до 500 тыс. рублей.

 Как выяснилось, компания неоднократно обращалась в различные банки с целью открытия отдельного «специального депозитарного счета», который соответствовал бы требованиям, предусмотренным ст. 7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг». Так, согласно положениям названного закона, на денежные средства депонентов, находящихся на специальном депозитарном счете, не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария. Банковские организации, руководствуясь инструктивными документами Банка России, отказывали обществу в открытии такового счета. Ввиду невозможности открытия специального депозитарного счета по не зависящим от общества причинам и с целью защитить денежные средства клиентов от обязательств компания использовала специальный брокерский счет.  Тем не менее, по мнению, надзорного органа, формальные основания для возбуждения административного производства имелись.

 В этих условиях, взяв в работу данное обращение в рамках ведомственной компетенции, Уполномоченный поручил сотруднику своего аппарата установить фактические обстоятельства дела и выявить практические возможности оказания помощи субъекту предпринимательства.

 В рассмотрении административного дела надзорным органом, наряду с ответственными работниками компании, в защиту ее интересов принял участие сотрудник аппарата Уполномоченного, который довел мотивированную позицию института омбудсмена относительно создавшейся ситуации. Представителем Уполномоченного особо подчеркивалось, что предполагаемый административный штраф в крупном размере будет явно несоразмерен вменяемому нарушению, является весьма значительным для субъекта малого бизнеса и не отвечает общепризнанному принципу справедливости наказания.

 Приняв во внимание представленные доводы в защиту законных интересов компании, надзорный орган в отношении ООО «Г.» ограничился вынесением предупреждения.

 

Уполномоченный по защите прав предпринимателей в Чувашской Республике

Мой МирFacebookВКонтактеTwitterLiveJournalОдноклассники
Система управления контентом
TopList Сводная статистика портала Яндекс.Метрика